山西省建设厅关于印发《超限高层建筑工程抗震设防管理实施办法》的通知
山西省建设厅
关于印发《超限高层建筑工程抗震设防管理实施办法》的通知
晋建设字[2006]352号
各市建设局（建委、规划局）：
《超限高层建筑工程抗震设防管理实施办法》已经研究通过，现印发给你们，请遵照执行。执行中发现问题，请及时报我厅勘察设计管理处。
山西省建设厅
二○○六年九月二十一日
超限高层建筑工程抗震设防管理实施办法
第一条 为加强对超限高层建筑工程抗震设防的管理，提高其可靠性和安全性，根据建设部《超限高层建筑工程抗震设防管理规定》，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本省行政区域内超限高层建筑工程抗震设防活动及其审查、实施和管理，适用本办法。
第三条 本办法所称超限高层建筑工程，是指超出国家现行规范、规程所规定的适用高度或者适用结构类型的多层与高层建筑工程；体形特别不规则的建筑工程；以及有关规范、规程规定应当进行抗震设防专项审查的高层建筑工程。
第四条 省建设行政主管部门负责全省超限高层建筑工程抗震设防的管理与专项审查并实施监督。
市建设行政主管部门负责本行政区域内超限高层建筑工程抗震设防的实施、监督和管理。
第五条 超限高层建筑工程应当在初步设计阶段进行抗震设防专项审查，审查合格后方可实施。
第六条 省建设行政主管部门统一建立超限高层建筑工程抗震设防专项审查专家库（以下简称专家库）。
专家库由长期从事并精通高层建筑工程抗震设防的勘察、设计、科研和技术等方面的专家组成。
第七条 超限高层建筑工程在初步设计时，由建设单位向所在市建设行政主管部门提出超限高层建筑工程抗震设防专项审查申请。市建设行政主管部门签注意见后报省建设行政主管部门审批。
第八条 建设单位申请超限高层建筑工程抗震设防专项审查，应当提供下列资料：
（一）申请书（格式见附件）；
（二）设计的主要内容、技术依据、可行性论证及主要抗震措施；
（三）工程勘察报告；
（四）结构设计计算的主要结果，其中高度超过100米的超限高层建筑工程，应当提供两个不同程序计算的计算文本；
（五）结构抗震薄弱部位的分析和相应措施；
（六）初步设计文件；
（七）设计时参照使用的国外有关抗震设计标准、工程和震害资料及计算机程序；
（八）对要求进行模型抗震性能试验研究的，应当提供抗震试验研究报告。
第九条 超限高层建筑工程抗震设防专项审查应按照下列程序进行：
（一）省建设行政主管部门收到申请书及相关资料后，应当对所报资料的深度、数量进行审查，对达不到要求的应当一次性口头或书面告知申请人。
（二）根据超限高层建筑工程专项审查审查项目的复杂、难易程度，从专家库中抽取5～9名专家，组成超限高层建筑工程抗震设防专项审查委员会。
自收到合格相应资料之日起七日内将其送专家阅审；确需考察、调研的，应当组织专家考察、调研。
（三）自受理申请之日起，20日内召开超限高层建筑工程抗震设防专项审查会，形成签名的书面审查意见，以省建设行政主管部门文件形式下发。
第十条 超限高层建筑工程抗震设防专项审查的内容应当包括建筑的抗震设防分类、抗震设防烈度或者设计地震动参数、场地抗震性能评价、抗震概念设计，主要结构布置、建筑与结构的协调、使用的计算程序、结构计算结果、地基基础和上部结构抗震性能评估等。
第十一条 超限高层建筑工程抗震设防专项审查委员会应当对超限高层建筑工程抗震设防专项审查承担相应的审查责任。
超限高层建筑工程抗震设防专项审查可能发生的费用由建设单位承担。
第十二条 建设、勘察、设计等单位，应当严格按照超限高层建筑工程抗震设防专项审查意见补充、完善超限高层建筑工程的勘察、设计与工程措施。
第十三条 具有超限高层建筑工程专项审查资格的审查机构审查超限高层建筑工程的施工图设计文件时，应当检查设计图纸对超限高层建筑工程抗震设防专项审查意见的执行情况。
未进行超限高层建筑工程抗震设防专项审查或未执行超限高层建筑工程抗震设防专项审查意见的，施工图设计文件审查不得通过。
第十四条 通过超限高层建筑工程抗震设防专项审查后的超限高层建筑工程，在项目的实施过程中市建设行政主管部门负责超限高层建筑工程抗震设防专项审查意见的执行，省建设行政主管部门应当进行不定期检查或抽查。
第十五条 建设单位违反本办法，初步设计文件未经超限高层建筑工程抗震专项审查或者审查不合格，擅自施工的，责令改正，并依据建设部《超限高层建筑工程抗震设防管理规定》第十七条，处以20万元以上50万元以下的罚款。
第十六条 勘察、设计单位违反本办法，未按照超限高层建筑工程抗震设防专项审查意见进行勘察和设计的，责令改正，并依据建设部《超限高层建筑工程抗震设防管理规定》第十八条，处以1万元以上3万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第十七条 建设行政主管部门有关工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，不构成犯罪的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十八条 本办法自发布之日起施行。
个人债权及客户证券交易结算资金收购意见
中国人民银行、财政部、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会
中国人民银行、财政部、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会联合发布《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》
为统一、规范个人债权处理原则，保护小额投资者利益，保持证券市场运行的连续性和稳定性，维护社会稳定；同时，也为提高投资者风险意识，建立市场纪律约束机制，防范道德风险，中国人民银行、财政部、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会联合制定并发布了《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》。《意见》全文如下：
当前我国经济体制正处于转轨时期，法律、法规尚不健全，金融监管制度不够完善，一些金融机构风险不断暴露。为了保持经济和社会稳定，国家采取了大量积极有效措施，逐步化解了面临的金融风险。在风险处置中，国家对个人债权实行全额兑付，虽然维护了社会稳定，但也带来不可忽视的道德风险。在利益的驱使下，少数金融机构从事违规经营活动，一些个人投资者为追求高额回报，仍然购买违反国家政策规定的高利金融产品，甚至不自觉地参与违规活动，加剧了金融风险的积聚。为了维护金融秩序，保持社会稳定，同时也为了保护小额投资者利益，防范道德风险，培养投资者的风险意识，在存款保险和证券投资者保护制度建立之前，按照“依法清偿、适当收购”的原则处理停业整顿、托管经营、被撤销金融机构（以下简称被处置金融机构，不包括期货经纪公司、保险公司）中的个人债权及客户证券交易结算资金问题。为落实并规范个人债权及客户证券交易结算资金的收购工作，现提出以下意见。
一、收购范围
（一）收购的个人债权范围
本意见确定收购的个人债权是指居民以个人名义在依法设立的金融机构中开立账户或进行金融产品交易，并有真实资金投入所形成的对金融机构的债权，不包括个体工商户、个人独资企业、个人合伙企业等开立账户或进行金融产品交易而形成的对金融机构的债权。收购的个人债权范围如下：
1．个人储蓄存款。
2．居民个人持有的金融机构发行的各类债权凭证。
3．居民个人委托金融机构运营的财产，即委托财产，包括委托理财（含三方监管委托理财、委托租赁等形式）、信托（含集合信托）。权属不清晰或被挪用的委托财产（含信托，下同）形成对金融机构的个人债权，纳入收购范围；权属清晰，未被受托金融机构挪用的委托财产，不作为清算财产，不纳入收购范围。
4．居民个人持有的存放于金融机构相关账户上的被金融机构挪用的有价证券（含国债、股票、其他债券）形成的对金融机构的个人债权。
（二）收购的客户证券交易结算资金范围
客户证券交易结算资金指经纪业务的客户为保证足额交收而在证券公司存入的资金，出售有价证券所得到的所有款项(减去经纪佣金和其他正当费用)，持有证券所获得的股息、现金股利、债券利息，上述资金获得的利息。金融机构处置以前法院已判决的属于收购范围内的客户证券交易结算资金。
个人债权人可以选择接受收购，并按本意见执行；也可以选择参加被处置金融机构的最后清算，同时签署参与清算确认书，如果最终清算受偿金额低于收购额，不予补偿。
二、其他债权处理原则
（一）多人以单一个人名义（个人集合）对金融机构形成的债权，按单一个人债权予以收购。
（二）各种基金会中由个人捐赠的资金，属于基金会的合法财产，基金会将该财产投入金融机构形成的债权，为机构债权。
（三）收购实行名实相符的原则，凡个人以机构名义或机构以个人名义对金融机构形成的债权，不纳入收购范围。
三、收购标准
个人储蓄存款及客户证券交易结算资金的合法本息全额收购；2004年9月30日（含2004年9月30日）以前发生的收购范围内的其他个人债权的本金部分按照以下标准收购：
（一）同一个人（即同一身份证号的个人，下同）债权金额累计在10万元（含10万元）人民币以内的，予以全额收购。
（二）同一个人债权金额累计在10万元（不含10万元）人民币以上部分，按九折价格收购。
四、债权计算标准
（一）收购本息的人民币债权以金融机构被公告停业整顿、托管经营、撤销之日（以下简称被公告处置日，如被处置金融机构经过停业整顿或托管经营后进入撤销，以停业整顿或托管经营公告日为被公告处置日，下同）账面余额扣除超过国家法定利率的高息后的余额为准。
（二）只收购本金的人民币债权以金融机构被公告处置日账面本金为准。
（三）外币债权按金融机构被公告处置日国家外汇管理局公布的当日人民币外汇牌价的买卖中间价折合人民币计算。
（四）被金融机构挪用的个人持有的有价证券，以原有证券在金融机构被公告处置日的收盘价的虚拟还原市值计算。
（五）被金融机构挪用的有指定投资产品的委托理财及信托：
1．可流通有价证券债权金额按金融机构被公告处置日收盘时的市值计算。
2．非流通股及其他各类债权的债权金额按市场评估价计算。
（六）没有指定具体投资品的委托理财及信托，债权金额按本金计算。
五、收购工作程序
客户证券交易结算资金经托管组或清算组甄别确认后提出收购申请，报监管部门批准后，在实行第三方存管的同时支付收购款。
对停业整顿、撤销的金融机构和托管经营后需要撤销的证券公司，个人债权分公告、登记、甄别确认和支付收购款四个阶段进行。托管经营期间的证券公司，托管组可比照下列要求进行个人债权登记、甄别确认。
（一）公告
金融监管部门公告金融机构停业整顿、撤销的当日，应当在该金融机构总部、分支机构及营业网点发布个人债权及客户证券交易结算资金的收购公告。
（二）登记
自金融机构被公告处置之日起，由金融机构停业整顿工作组、撤销清算组（以下简称清算组）负责进行债权登记（客户证券交易结算资金除外）。债权登记应按个人和机构债权分别进行，登记期为90天。
（三）甄别确认
被处置金融机构法人和分支机构所在地政府，应负责成立相应的个人债权甄别确认小组，对由清算组登记的个人债权的真实性进行甄别确认。对被处置金融机构公告处置日以前法院已判决的属于收购范围的居民个人债权，视为已确认债权。
甄别确认小组应包括地方纪检、监察、检察、公安、财政、税务、审计、监管部门、人民银行、清算组等有关部门和机构的人员。
甄别确认小组应对债权人提供的有效身份证明、债权证明、原始凭证等进行审查。甄别确认完成时间最迟不超过公告的债权确认期（一般为债权登记期后的90天内）。甄别确认工作也可与债权登记同步进行。
甄别结束后，对于确认收购的个人债权，应以清算组的名义给债权人出具个人债权收购确认函。债权人应同时签署债权转让书，将其所持有的债权让渡给收购方，由收购方参与金融机构的清算。
（四）支付收购款
债权人（代理人）凭有效身份证明及个人债权收购确认函到指定银行领取收购款。银行收回个人债权收购确认函。
六、收购资金的筹集
（一）金额的确定
对需收购的个人债权及客户证券交易结算资金的额度，应在金融机构被公告处置日前由监管部门测算，会同财政部、人民银行初步确定后，报国务院批准。收购个人储蓄存款和客户证券交易结算资金的款项全部由中央政府负责；收购其他个人债权的资金由中央政府负责90%，其余10%由金融机构总部、分支机构、营业网点所在地省级政府分别负责筹集。收购资金的最终使用额度以甄别、确认并经过审核后的数字为准。
（二）中央收购资金的筹集与偿还
中央政府负责筹集的收购资金在存款保险制度及证券投资者补偿机制建立之前,由人民银行用再贷款垫付,承贷主体由人民银行与监管部门协商确定。人民银行垫付再贷款后由监管部门行使该债权的受让权,该债权由金融机构的清算财产偿还,不足部分由今后建立的存款保险和证券投资者补偿基金偿还。再贷款的损失由人民银行和财政部提出处理意见,报国务院批准执行。
（三）地方政府收购资金的筹集
地方政府负责筹集10%的收购资金，如地方财力确有困难，可向人民银行申请再贷款解决，借款程序参照中国人民银行、财政部《关于印发〈地方政府向中央专项借款管理规定〉的通知》（银发[2000]148号）执行。如地方政府不能按期如数偿还借款，由中央财政从地方的转移支付资金或税收返还中扣回欠款。
七、各方责任
由金融监管部门根据实际情况，决定并公告对金融机构停业整顿、托管经营、撤销的决定，并负责组织成立清算组。地方人民政府一方面要配合清算组作好债权登记，负责个人债权的甄别工作；另一方面要制定风险处置预案，保持社会稳定。人民银行和财政部根据需要对再贷款及专项借款的使用情况进行审核、监督。公安机关要依法查处金融机构及有关人员的违法犯罪问题。对在债权甄别、确认工作中出现的骗取收购资金的不法行为，要依法严厉打击；对工作人员的失职行为，要依法追究其责任。
八、其他
2004年9月30日前已实施处置的金融机构，原公告中已明确个人债权处理原则的按原政策执行；未明确政策的按本《意见》执行。（完）
