拍卖师执业资格制度暂行规定
人事部 国内贸易部
拍卖师执业资格制度暂行规定
1996年12月25日，人事部、国内贸易部
第一章 总 则
第一条 为加强对拍卖专业技术人员的执业准入控制，规范拍卖市场的管理，提高拍卖专业技术人员的素质和执业水平，更好地发挥拍卖专业技术人员在拍卖企业、拍卖活动中的作用，根据《中华人民共和国拍卖法》以及职业资格证书制度的有关内容，制定本规定。
第二条 国家对拍卖专业技术人员实行执业资格制度，纳入全国专业技术人员执业资格制度统一规划的范围。
第三条 拍卖师是指经全国统一考试合格，取得拍卖师执业资格证书，并经注册登记的人员。
第四条 中国拍卖行业协会负责制定拍卖师标准、管理办法，组织编写培训教材，报国内贸易部、人事部审核后，统一组织培训、考试、考核、颁发证书工作。
国内贸易部负责全国拍卖专业技术人员执业资格制度的组织实施工作，人事部负责进行监督、检查。
第五条 获得拍卖师执业资格证书的专业技术人员，方可主持拍卖活动。
第二章 考 试
第六条 拍卖师执业资格实行全国统一大纲、统一命题、统一组织的考试制度。原则上每年举行一次。
第七条 国内贸易部组织成立“全国拍卖师执业资格考试委员会”（以下简称全国考试委员会）。全国考试委员会负责拟定考试大纲、考试科目、考试试题，送人事部备案。全国考试委员会下设办公室，办公室设在中国拍卖行业协会，负责拍卖师执业资格考试等具体工作。
第八条 培训工作必须按照与考试分开、自愿参加的原则进行。
第九条 凡中华人民共和国公民，遵纪守法并同时具备下列条件者，可申请参加拍卖师执业资格考试：
（一）思想健康，品行端正，具有敬业精神；
（二）身体状况良好；
（三）具有高等院校专科以上学历和拍卖专业知识；
（四）在拍卖企业工作两年以上；
（五）通过由国内贸易部组织的拍卖专业人员培训，并经所在拍卖企业推荐。
第十条 有下列情形之一者，不得申请参加拍卖师执业资格考试：
（一）不具有完全民事行为能力者。
（二）被开除公职未满五年以上者。
（三）因故意犯罪受过刑事处罚者。
（四）受吊销拍卖师执业资格证书处罚，自处罚决定之日起至申请报名之日止未满五年者。
第十一条 申请参加拍卖师执业资格考试的人员，应向中国拍卖行业协会提交下列资料：
（一）拍卖师执业资格考试报名表；
（二）拍卖专业人员培训证书及本人学历证明。
第十二条 拍卖师执业资格考试合格者，经全国考试委员会办公室考核评议通过后，由中国拍卖行业协会颁发国内贸易部、人事部用印的拍卖师执业资格证书，该证书全国范围内有效。
第三章 注 册
第十三条 中国拍卖行业协会为拍卖师执业资格的注册管理机构。国内贸易部、人事部对拍卖师执业资格的注册和使用情况有检查、监督的责任。
第十四条 考试合格取得拍卖师执业资格的人员，须在三个月内到中国拍卖行业协会申请办理注册登记手续。逾期不办者，当年考试成绩作废。
第十五条 拍卖师因正常原因调离原单位，仍继续从事拍卖工作者，须在一个月内到中国拍卖行业协会重新办理注册登记手续，并更换拍卖师执业资格证书。
第十六条 拍卖师因正常原因调离原单位，不再从事拍卖工作者，须在一个月内到中国拍卖行业协会注销拍卖师执业资格，并缴回拍卖师执业资格证书。
第十七条 拍卖师执业资格注册有效期为一年。有效期满前一个月，持证者应按规定主动到注册管理机构重新办理注册登记手续。
第十八条 拍卖师执业资格注册后，有下列情形之一的，由中国拍卖行业协会取销其注册，并收回拍卖师执业资格证书：
（一）完全丧失民事行为能力者。
（二）死亡或失踪者。
（三）受刑事处罚者。
第四章 职 责
第十九条 拍卖师必须严格执行《中华人民共和国拍卖法》等法律法规，遵守职业道德规范和行业管理的各项规定。
第二十条 拍卖师是拍卖活动的主持人。
第二十一条 拍卖师只能在一个拍卖企业专职执业，不得以其拍卖师的身份在其他拍卖企业兼职。
第二十二条 拍卖师职业道德标准：
（一）坚持四项基本原则；
（二）恪守公正、客观的原则，保持廉洁的工作作风。
第二十三条 拍卖师专业技术标准：
（一）具有一定的经济理论水平和丰富的拍卖专业理论知识；
（二）具有与拍卖相关的其他学科及商品知识，对拍卖标的具有相应的鉴定水平和评估能力；
（三）熟悉、掌握、运用《拍卖法》及其相关的各种法律和法规；
（四）具有一定的外语水平；
（五）具有丰富的实践经验，了解和掌握国内外拍卖动态。
第二十四条 拍卖师行为能力标准：
（一）具有自控能力，善于掌握分寸；
（二）具有社交能力，善于协调人际关系；
（三）具有组织能力，善于对工作、语言、文学进行组织和表达；
（四）具有知识转化能力，善于将已具备的专业知识与实际工作相结合。
第五章 罚 则
第二十五条 拍卖师有下列情形之一的，由中国拍卖行业协会视其情节轻重，给予警告、罚款、暂停执业、吊销执业资格的处分：
（一）在执业期间，因违反法律法规规定对国家、委托人或竞买人所造成的经济损失有直接责任者。
（二）利用执行业务之便，索取、收受委托人不正当的酬金或其他财物，或者谋取不正当的利益。
（三）允许他人以本人名义执行业务。
（四）同时在两个或者两个以上的拍卖企业执行业务。
（五）以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买。
（六）拍卖师工作变动，未在规定期限到中国拍卖行业协会办理变更或注销手续。
（七）拍卖师执业资格未按规定注册。
（八）违反法律、法规的其他行为。
第二十六条 拍卖师在主持拍卖活动时，必须展示拍卖师执业资格证书，违者不得主持拍卖活动。
第二十七条 在执业期间，由于拍卖师自身原因造成拍品成交价低于底价的，损失金额应由拍卖师个人负责赔偿。
第二十八条 对涂改、伪造或以虚假和不正当手段获取拍卖师执业资格证书的人员，中国拍卖行业协会将收回拍卖师执业资格证书，取消其执业资格，并视情节轻重给予必要的经济处罚。
第六章 附 则
第二十九条 本暂行规定由国内贸易部负责解释。
第三十条 本暂行规定自1997年1月1日起施行。
湖州市人民政府办公室关于印发湖州市企业家科技创新奖励办法(试行)的通知
浙江省湖州市人民政府办公室
湖州市人民政府办公室关于印发湖州市企业家科技创新奖励办法(试行)的通知
湖政办发〔2009〕9号
各县区人民政府，市府各部门，市直各单位：
《湖州市企业家科技创新奖励办法（试行）》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○九年二月五日
湖州市企业家科技创新奖励办法（试行）
第一章 总则
第一条 为激励广大企业家创新创业，深入推进“科技强企”，根据《中共湖州市委湖州市人民政府关于深入推进创业富民创新强市的若干意见》（湖委［2008］2号）和《中共湖州市委办公室湖州市人民政府办公室关于加快科技创新的若干意见》（湖委办［2008］2号），特制定本办法。
第二条 湖州市企业家科技创新奖主要奖励在科技创新工作中取得重大突破，为我市产业结构调整和经济转型升级作出突出贡献的企业家。
第三条 湖州市企业家科技创新奖由湖州市科学技术进步奖评审委员会（以下简称市评审委员会）负责审定，每年评选一次，每次不超过10名。获奖对象原则上三年内不再参评。
第四条 湖州市企业家科技创新奖的推荐和评审按照公开、公平、公正的原则进行。
第二章 申报条件
第五条 湖州市企业家科技创新奖的申报人必须是在我市注册登记、并依据《科技部财政部国家税务总局关于印发高新技术企业认定管理办法的通知》（国科发火〔2008〕172号）新认定的国家重点支持高新技术企业的董事长、总经理、厂长或主要负责人，且符合以下条件者：
（一）在高新技术应用和产品开发中有创新，且技术水平处于国际或国内领先；科技成果产业化效益显著，对科技进步和经济社会发展作出重要贡献的。
（二）在科技管理工作中开拓创新，管理理念和方法经过两年以上实践，并取得显著成效的。
（三）在行业内具有较高知名度和良好声誉，培育和带领高效管理、研发和经营团队的。
（四）具有高度的社会责任感，在改进生产和管理方式，推动企业节能降耗、发展循环经济、推行清洁生产等方面成效明显的。
（五）积极推动产学研各方联合开发关键、核心技术，解决产业发展中的技术瓶颈，有效促进产业做大做强和优化升级的。
第六条 湖州市企业家科技创新奖申报人所经营的企业必须符合以下条件：
（一）经营规范，管理科学，具有良好的诚信度。所在企业应当是本行业市内知名企业，近三年销售收入、净利润、纳税额在行业内名列前茅。
（二）科技创新能力强，科技投入力度大。近三个会计年度企业研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求：
1.最近一年销售收入小于5000万元的企业，比例不低于6%；
2.最近一年销售收入在5000万元至2亿元的企业，比例不低于4%；
3.最近一年销售收入在2亿元以上的企业，比例不低于3%。
（三）在行业中有明显的竞争优势，企业主导产品具有优于同类产品的性能指标（性状）和技术经济指标，具有较强的市场竞争力或者竞争潜力。
（四）大专以上学历的科技人员占企业职工总数的比例在30%以上，其中研发人员占企业职工总数的10%以上。
（五）已建立专利及知识产权管理制度，形成专利产权管理与保护的规范、专利利益分配与奖励的规范，以及专利工作机构与人员的工作规范等。近三年内企业拥有实用新型专利6项以上(含6项)或发明专利1项以上(含1项)。
第七条 所经营企业有下列情形之一的，企业家不得申报湖州市企业家科技创新奖：
（一）不依法纳税的；
（二）有不良诚信记录的；
（三）有侵犯知识产权行为的；
（四）有其他违反法律法规行为的。
第三章 申报和评审程序
第八条 凡符合申报湖州市企业家科技创新奖条件的人选，由所在企业向县区(包括湖州开发区)科技局提出申报，由各县区科技局负责归口审查并择优推荐。各县区推荐名额原则上每年不超过3个。申报材料统一报市科技局。
第九条 申报湖州市企业家科技创新奖需提交的材料如下：
（一）湖州市企业家科技创新奖推荐表；
（二）近三年所在企业总结材料；
（三）近三年企业经营情况及利润分配表；
（四）企业上交税收和个人缴纳所得税的证明；
（五）科技成果及专利证书复印件；
（六）企业、个人荣誉及奖励证书；
（七）财务审计报告及其它相关材料。
第十条 湖州市企业家科技创新奖评审程序如下：
（一）市科技局负责接受推荐、进行初审，并组织有关专家开展复评(具体评审标准和办法由市科技局另行制定)，择优提出建议名单。
（二）市评审委员会对建议名单进行终评，评出湖州市企业家科技创新奖候选人名单，并在市级主要媒体上公示，公示期为10天，经公示无异议后报市人民政府批准并发文公布。
第四章 奖励
第十一条 湖州市企业家科技创新奖获得者由市人民政府授予奖励证书，并给予每位获奖者10万元奖励（市本级获奖者奖金在市科技专项资金中列支，三县获奖者奖金由各县财政安排）。
第十二条 湖州市企业家科技创新奖获奖证明，应记入本人档案，可作为考核、晋级、晋职的依据。
第十三条 各级新闻宣传机构应向社会广泛宣传湖州市企业家科技创新奖获得者的先进事迹，激励全市广大企业家向先进学习，创新创业，为我市经济转型升级多作贡献。
第十四条 对申报不实、弄虚作假者，一经查实，市评审委员会有权给予撤销奖励、追回奖金的处理，并依法依规责成有关部门追究当事人责任。
第五章 附则
第十五条 本办法由市科技局负责解释。
第十六条 本办法自公布之日起施行。
