关于发布《证券公司设立子公司试行规定》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《证券公司设立子公司试行规定》的通知
证监机构字[2007]345号
各证券公司：
为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，我会制定了《证券公司设立子公司试行规定》，现予发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会
二OO七年十二月二十八日
证券公司设立子公司试行规定
第一条 为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，根据《公司法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 本规定所称子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的单项或者多项证券业务的证券公司。
第三条 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。
第四条 经中国证监会批准，证券公司可以设立全资子公司，也可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。
前款规定的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构，提高竞争力，促进子公司持续规范发展。属于金融机构的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势。
第五条 证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
（一） 最近十二个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；
（二） 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；
（三） 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；
（四） 中国证监会的其他要求。
第六条 证券公司申请设立子公司，应当向中国证监会提交下列文件：
（一） 子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请表；
（二） 出资人关于设立子公司的合同或者单独出资设立子公司的股东会或者股东大会的决议；
（三） 子公司章程草案；
（四） 可行性研究报告，内容至少包括：出资人基本情况；申请人的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的说明，以及防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；子公司的组织管理架构、业务范围的说明和业务发展规划等；
（五） 出资人名册及其出资额、出资方式和出资比例说明、作为出资的非货币财产的资产评估报告、出资人之间的关联关系说明、持有百分之五以上股权的出资人近三年的审计报告和子公司的股权结构图；
（六） 子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件；
（七） 申请人具有子公司拟经营相关证券业务资格和最近一年相应证券业务市场占有率的说明；
（八） 申请人出具的不经营与其子公司存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他出资人对子公司的持续规范发展提供支持的安排;
（九） 申请人最近一年的净资本、最近十二个月的风险控制指标符合规定要求的说明，以及设立子公司对风险控制指标影响情况的说明；
（十） 由中国境内律师事务所出具的法律意见书；
（十一）中国证监会要求的其他文件。
第七条 经中国证监会批准，符合下列审慎性要求的子公司，可以申请扩大业务范围：
（一） 持续经营五年以上，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录；
（二） 最近十二个月各项风险控制指标持续符合规定标准；
（三） 具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，最近一年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平；
（四） 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；
（五） 中国证监会的其他要求。
子公司符合本条规定要求的，也可以由其股东申请另设子公司经营增加的证券业务。
第八条 子公司申请扩大业务范围，应当向中国证监会提交下列文件：
（一） 法定代表人或者授权代表签署的申请表；
（二） 股东会或者股东大会关于扩大业务范围的决议；
（三） 可行性研究报告，内容至少包括：子公司基本情况、新业务的组织管理架构和发展规划等；
（四） 负责新业务的高级管理人员的任职资格证明文件；
（五） 子公司的证券业务持续经营情况和最近一年市场占有率及盈利情况的说明；
（六） 子公司最近十二个月的风险控制指标符合规定要求的说明；
（七） 子公司的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的情况说明，以及业务范围扩大后防范证券公司与其子公司之间、受同一证券公司控制的子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；
（八） 控股股东出具的不与其子公司经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他股东对子公司新业务的发展提供支持的安排；
（九） 中国证监会要求的其他文件。
第九条 除全资子公司外，子公司的股东会或者股东大会应当由各股东按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权，各股东推荐并经选任的董事占董事会成员的比例应当与其出资比例或者持有股份的比例相对应。
子公司及其股东不得通过协议或者其他安排约定与前款规定相冲突的事项。
第十条 子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。
第十一条 证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。
第十二条 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。
第十三条 子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。
证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。
第十四条 证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。
证券公司及其子公司单独计算、以合并数据为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。
第十五条 子公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理等事项，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。
第十六条 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。
证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章有规定的，适用其规定，没有规定的参照本规定执行。
本规定施行之前，证券公司已经通过设立、受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，应当在本规定施行之日起两年内达到第三条、第四条和第九条规定的要求。
第十七条 本规定所称市场占有率，依据中国证券业协会和证券交易所公布的数据计算。
本规定所称行业中等水平，是指从事某项证券业务的证券公司依据该项业务指标的排名居于中位数。
第十八条 本规定自2008年1月1日起施行。
2005年市级机关开放型经济目标责任制考核办法
浙江省绍兴市人民政府办公室、中共绍兴市委办公室
中共绍兴市委办公室 绍兴市人民政府办公室关于印发《2005年市级机关开放型经济目标责任制考核办法》
市委办发［2005］5号
各县（市、区）委、人民政府，市级各部门：
《2005年市级机关开放型经济目标责任制考核办法》已经市委、市政府领导同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
中共绍兴市委办公室
绍兴市人民政府办公室
二○○五年一月二十五日
2005年市级机关（部门）开放型经济目标责任制考核办法
为全面贯彻落实省委“八八战略”和市委五届三次、四次全会精神，进一步强化“开放兴市”意识，健全和完善开放型经济目标责任制，推动我市开放型经济跨越式发展，特制订本考核办法。
一、考核范围
市级机关各部门和有关单位。
二、考核内容和办法
按工作性质和职能，分为开放型经济综合目标考核、招商引资实绩考核和招商引资岗位目标责任制考核。具体办法如下：
（一）经济开发区、袍江工业区、镜湖新区、迪荡新城、工业国资公司、二轻集团、供销总社、商贸国资公司、黄酒集团、震元集团、招商局等为开放型经济综合目标考核单位。
按市政府下达的合同利用外资、实际利用外资和自营出口综合目标（见附件1）进行考核。完成目标得基本分100分，超减分计分标准如下：
项 目
完成目标分值
超减目标加扣分
合同利用外资
20
每超减目标300万美元，加减0.5分。
列入世界500强企业的项目，每批一个加3分。
每超减目标5%，加减0.5分。
实际利用外资
50
每超减目标100万美元，加减1分。
当年实到500万美元以上的项目，每批一个加5分。
每超减目标5%，加减2分。
自营出口
30
每超减目标200万美元，加减1分 。
进入全省出口50强企业，每一个企业加1分；荣获中国和省出口名牌商品称号的每只分别加2分和1分。迪荡新城、招商局按30分计分。
每超减目标5%，加减1分；
加工贸易出口比重每提高（下降）1个百分点加（减）1分。
以积分高低评出开放型经济优胜奖3名（获优胜单位必须完成市政府下达的考核目标任务），各奖人民币5万元。
（二）除开放型经济综合目标考核单位外，其余市级机关和有关单位按引进外来投资项目每只计2分、实到外（内）资每10万美元（100万元）计4分，以实绩高低评选出招商引资先进单位，一等奖２名，二等奖３名，三等奖５名，分别各奖人民币５万元、３万元、２万元。
（三）招商引资岗位目标责任制考核单位（见附件２）。
市级机关各部门和有关单位根据工作性质和职能，对招商引资进行定量、定性和服务质量考核，并纳入市级机关目标责任制考核内容，分值为１分。
三、考核要求
１、年终先由各单位对照《2005年市级机关开放型经济目标责任制考核办法》进行自查自评，并将招商引资项目按内资和外资有关要求分别报市经贸委和市外经贸局确认。
2、考核工作由市经贸委、市外经贸局和市监察局分别会同有关部门进行。根据考核实绩，提出考核意见分别报市政府和市级机关岗位目标责任制考核领导小组办公室审定。
附件：1、2005年市级有关单位开放型经济考核目标
2、市级机关各部门（单位）招商引资岗位目标责任 制分解考核表
1、2005年市级有关单位开放型经济考核目标（略）
2、市级机关各部门（单位）招商引资岗位目标责任 （略）
