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提单与海上货物运输合同

倪学伟 陈益文

“海上货物运输合同，是指承运人收取运费，负责将托运人托运的货物经海路由一港运至另一港的合同。”[1]按运输方式的不 同，海上货物运输合同可分为件杂货运输合同和租船运输合同两种。在这两种情况下，或是承运人为了自我保护，或是托运人(租船人)为了尽快结汇，都常常要由承运人、船长或承运人的代理人签发提单，作为货物收据和所运货物的物权凭证。由于提单上载有承运人与托运人的权利、义务条款，从而引发了提单和海上运输合同的关系问题。
在件杂货运输的情况下，由于承运人和托运人一般都没有签订书面的海上运输合同，承托双方权利义务的重要依据甚至是唯一依据就是承运人或其代理人签发的提单，因此，提单与运输合同的关系就特别令人费解。表面上看，提单是承托双方据以确定权利义务的书面材料，似乎是运输合同。但仔细考察后，就可以清楚地看出，在这个时候，提单不是运输合同，而只是运输合同的一种证明文件。
订立合同是一种法律行为。在这种法律行为发生之前，有可能订立合同的当事人之间只存在绝对权利，相互间没有作为的义务。只有发生了合同行为这个因，才会有相对权利这个果。《海牙规则》第3条第3款规定：“在将货物收归其照管后，承运人、船长或承运人的代理人，应依照托运人的请求，发给托运人提单。”从这条规定可以看出，承运人有义务按托运人的请求为一定的行为——签发提单，亦即在提单签发之前，承托双方已经有了相对权利存在。由此可知，签发提单是由另外一个事实引起的。这个事实不是别的，正是托运人或其代理人向承运人或其代理人的订舱行为。订舱以前，双方互不相干，订舱以后就产生了请求权。因此，订舱行为就是合同行为，这一行为发生时，承托双方的海上运输合同就成立了。提单是以运输合同的合法成立，并在此基础上收受货物这一原因为必要前提的。
任何合同，不管如何复杂，其成立都要遵循要约和承诺这一基本程序，同时还可以根据承诺生效的时间来判断合同成立的时间。从《海牙规则》的规定来看，提单是承运人、船长或承运人的代理人单方面签发的，并且签发提单的依据大副收据也是一种单方面的货物收据。从托运人将货物交付承运，承运人接管货物装船并签发大副收据，托运人再以大副收据换取提单这一过程看，并无一方提出要约，另一方作出承诺的现象。相反，在订舱阶段，双方都有建立法律关系的意思表示：托运人或其代理人向承运人或其代理人发出愿意按船运公司的提单条款将货物交其承运的要约，承运人表示愿意承运，从而开始了一次海上运输。
既然提单不是海上运输合同，那么二者的关系究竟是怎样的呢? 《汉堡规则》第1条第7款规定：“提单是指一种用以证明海上运输合同……的单据。”事实上，虽然承托双方没有签订书面的海上运输合同，但当我们在“双方的法律行为”这个意义上使用合同这个词时，就可以看到在提单签发之前，运输合同确实已经成立。这一合同的内容可能只包括提单条款，也可能还包括双方的其他约定。提单的作用是证明存在着这样一个合同，并且双方已经开始履行这个合同。当提单条款与运输合同相冲突时，应以运输合同为准，提单只是运输合同的初步证明。
在国际航运实践中，也是把提单作为证明海上运输合同的初步证据来对待的。最具有代表性的是“阿登尼斯”案。在该案中“阿登尼斯”轮的代理对一批桔子的托运人保证：该轮在西班牙的卡塔黑纳港装上这批桔子后，将直接驶往英国伦敦并卸货。但船舶在开航后不久，船东却指示该轮先驶往比利时的安特卫普，然后再驶往伦敦。由于该轮绕航后抵达伦敦为时过晚，使货主失去了在市场销售的良机，蒙受了损失。此外，由于桔子推迟抵港，货主还支付了额外的进口税。货主向法院起诉后，船东以提单条款规定承运人“有使船舶直接或间接驶往目的港的自由”为由，拒绝承担责任。
本案由法官高特•达德爵士审理。他认为，提单本身并不是船东和货物托运人之间的运输合同，尽管它确实证明了存在这种合同。既然船东代理业已对托运人作出该轮从卡塔黑纳港直驶伦敦的承诺，船东就不能借用提单条款为绕航安特卫普辩护。船东应赔偿船舶推迟抵达伦敦而使桔子收货人所蒙受的损失。[2]
从本案可以看出，有人认为一味强调提单只是运输合同的证明会造成概念上的混淆是没有道理的。就运输合同而言，承托双方是否建立法律关系的意思表示远比这种意思表示是否以书面形式出现重要。因为“在最现代的各种法律体制中，很少强调表面的形式，更多地强调事情的实质”[3]
同样是海上运输合同的租船合同有两种形式，即定期租船合同和航次租船合同。前者是指船舶所有人在一定期限内租出船舶进行运输的合同，后者是指船舶所有人或者“二船东”就一个或数个航次出租或转租船舶进行运输的合同。
在航次租船合同中，租船人从船舶所有人或“二船东”处租来船舶，是为了运输自己的货物，这时出租人与租船人之间的关系就是承运人与托运人的关系。航次租船合同就是它们之间的海上运输合同，双方据以确定彼此的权利与义务。在这种情况下，如果租船人出于国际贸易单证买卖的需要，要求承运人、船长或承运人的代理人签发提单，尽管提单上也有承托双方的权利义务条款，但真正约束双方的不是提单，而是租船合同。提单既不是运输合同，也不证明运输合同，而是主要起物权凭证的作用，谁持有提单，谁就可以凭提单提货。
定期租船合同的情况比较复杂。如果定期租船人用租来的船舶运送自己的货物，这和航次租船合同的情况基本相同。但在很多情况下，租船人是把租来的船舶进行转租或从事件杂货物运输，自己作为承运人承运第三人即托运人的货物。据此，就有人认为，定期租船合同的法律性质是船舶租赁合同，定期租船人与第三人之间的合同才是运输合同。我们主张，定期租船人与第三人之间的合同固然是运输合同，但这并不能成为定期租船合同不是运输合同的理由。相反，尽管定期租船人处于承运人的位置上，但海上企业的主体仍然是船舶所有人，它必须自己选任并监督船长和船员，支付工资和船舶费用。定期租船人只是行使因使用船舶而必须的指挥权，并承担使用船舶而产生的一切费用。因此，“定期租船只是作为一种手段包租船舶的一部或全部，只不过是运输契约的一种形态。”[4]比较而言，我们把定期租船合同称为主运输合同，定期租船人与第三人的合同建立在主运输合同基础上，其权利义务的规定不能大于主运输合同的规定，因此我们称之为再运输合同。如果定期租船人将船舶转租，通常是采取航次租船的形式转租，则定期租船人处于“二船东”的地位，转租合同就是海上运输合同，托运人(第三人)要求承运人(定期租船人)签发的提单，主要是一种物权凭证。如果定期租船人将船舶用于件杂货运输，则提单是承运人与托运人之间的海上运输合同的初步证据。无论哪种情况，由于船舶所有人和第三人没有法律关系，提单不直接和主运输合同发生联系。
在件杂货运输和租船运输中，当提单被托运人或租船人转让给善意的第三人后，提单与海上运输合同的关系问题，《海牙规则》第3条第4款规定：“这种提单应作为承运人依照第3款第(1)、(2)、(3)项所载内容收到该提单中所载货物的初步证据。” 《维斯比规则》第1条第1款在《海牙规则》第3条第4款后面增加了“但是，当该提单已被转与诚实行事的第三方时，使不能接受与此相反的证据。”在《汉堡规则》中，这一原则得到了进一步的发展。从这些规定可以看出，法律承认承运人与善意第三人之间的权利义务完全由提单确定，“提单的转让应该被作为发货人向收货人或提单持有人转让了运输合同来对待。”[5]也就是说，提单在承运人与善意的第三人之间起着运输合同的作用。
综上所述，合同，首先表现为一种法律行为，只有当法律规定这种法律行为为要式时，才以书面的形式表现出来。在国际海上货物运输中，海上运输合同并不是要式合同。因此，海上运输合同的成立以订舱为特征，在件杂货运输的情况下，提单是承运人与托运人之间的海上运输合同的初步证据，如果租船人用租来的船舶运输自己的货物，则提单主要是一种物权凭证，当提单由托运人转让给善意的第三人后，提单在承运人与善意第三人之间起着运输合同的作用。

注释：
[1]《中华人民共和国海商法》第41条。
[2]张梅生、丁健中编著：《国际海商与海事案例》第13、l4页，航海杂志社1989年版。
[3]（英）P.S阿蒂亚：《合同法概论》第27页，法律出版社，1992年版，第134页。
[4]（日）产田修三著《海商法》，转引自西南政法学院海商法参考资料之三《海商法.海运营运业务》第39页。
[5]（英）Roberot P.Grime：《简明海商法》英文版第101页，Sweet of Maxwell Iod.1980。


本文首次发表于《政法论丛》1997年第3期。
倪学伟 广州海事法院法官。电话：020-3406 3886 电子邮箱：nxw8859@163.com


辽宁省人民政府


辽宁省人民政府令

第40号


　　现发布《辽宁省森林植物检疫实施办法》自发布之日起施行。



代省长　闻世震

一九九四年五月二十三日




辽宁省森林植物检疫实施办法



　　第一条　根据国务院《植物检疫条例》（简称《条例》，下同），结合我省实际情况，制定本办法。
　　第二条　本办法适用于我省境内森林植物和林产品的检疫工作。
　　第三条　省、市、县（含县级市、区，下同）人民政府林业行政部门是本行政区森林植物检疫工作的主管部门，其所属的森林植物检疫机构（简称森检机构，下同）具体负责森林检疫工作。
　　铁路、交通、邮政部门应当配合森检机构作好森林植物检疫工作。
　　第四条　森检机构的森林植物检疫人员（简称森检员，下同）专司森林植物检疫工作。森检机构根据需要可以在乡（含镇，下同）林业工作站、国营林场、贮木场、木材检查站及有关港口、仓库、车站聘请兼职森检员，协助森检机构开展工作。
　　第五条　森检员应当由具有林业助理工程师以上技术职称或者中等林业专科学校毕业、从事森林植物保护工作3年以上，并经省以上林业行政部门培训考试合格的人员担任。
　　兼职森检员应当经县以上林业行政部门培训考试合格，由省森检机构核发森检员证。
　　第六条　各级森检机构应当有计划地对森林植物检疫对象（简称检疫对象，下同）进行普查或者专题调查。县森检机构应当编制检疫对象分布至乡的资料，市森检机构应当编制检疫对象分布至县的资料，报上一级森检机构备案。
　　第七条　在发生特大疫情的地区，经省人民政府批准，可以在疫区边界要道设立森林植物检疫检查站，开展森林植物检疫工作。
　　第八条　省森林行政部门应当制定检疫对象的补充名单，在上报林业部门备案的同时，连同林业部下达的检疫对象名单一并下达，同时抄送铁路、交通、邮政、海关等有关部门。
　　第九条　森检机构对下列森林植物、林产品、必须实施检疫：
　　（一）林木种子、苗木和其他繁殖材料；
　　（二）乔木、灌木、竹类；
　　（三）木材、竹材、藤条及其半成品；
　　（四）干果和市人民政府规定由林业行政部门管理的水果、花卉、中药材（含生药饮片）；
　　（五）国家规定必须实施检疫的其他森林植物、林产品。
　　前款规定的林木种子、苗木和其他繁殖材料，调运前检疫，其他森林植物、林产品，运出发生疫情的县境前检疫。
　　第十条　对林木种子、苗木和其他繁殖材料以及水果、花卉、中药材（生药饮片除外），可以实施产地检疫。生产林木种子、苗木和其他繁殖材料以及水果、花卉、中药材的单位和个人，应当向所在地森检机构填报《产地检疫申报表》。森检机构应当定期实施产地检疫，并将检疫结果填入《产地检疫记录》。对带有检疫对象的，应当出具《检疫处理通知单》，限期进行除害处理，在规定期限内未进行除害处理的，森检机构可以代为除治。除治费用由责任者承担。
　　未进行除害处理或者除害处理不合格的，禁止出圃、调运。
　　本条第一款规定定期实施产地检疫的期限，由省森检机构根据森林植物检疫对象的生物学特性和发病规律确定。
　　第十一条　调运必须检疫的森林植物、林产品，必须履行下列手续：
　　（一）省内调运的，调出单位必须事先向所在地森检机构报检，经检疫合格发给植物检疫证书后，方可调运；
　　（二）外省调入的，调入单位必须事先按照省森检机构或者其授权的森检机构提出的检疫对象，向调出单位提出检疫要求，经调出省的省森检机构或者其授权的森检机构检疫合格发给植物检疫证书后，方可调入；
　　（三）调往外省的，调出单位必须按照调入省森检机构提出的检疫要求，向所在地森检机构报检，取得省森检机构或者其授权的森检机构发给的植物检疫证书后，方可调出。
　　森检机构对调运已经实施产地检疫的森林植物、林产品，可以根据《产地检疫记录》和当地疫情资料以及调入地区提出的检疫要求进行查核，确认合格的，发给植物检疫证书。
　　《产地检疫记录》和植物检疫证书不得伪造、涂改、买卖、转让。
　　第十二条　对已经检疫的待运或者调运过程中的森林植物、林产品，任何单位或者个人　不得擅自调换或者开拆其包装。
　　第十三条　对必须检疫的森林植物、林产品，一律凭植物检疫证书（正本）办理托运或者邮寄手续。无植物检疫证书的，铁路、交通、邮政部门和其他劳动单位、个人不得承运或者邮寄。
　　植物检疫证书必须随货运寄。无植物检疫证书或者货证不符的，铁路、交通、邮政部门不得付货，并应当及时通知森检机构进行处理。
　　第十四条　从国外引进（含交换、赠送，下同）林木种子、苗木和其他繁殖材料的单位或者个人，应当将省森检机构提出的对外检疫要求列入贸易合同或者协议文本。
　　对已经入境的，可能潜伏危险性病虫的林木种子、苗木和其他繁殖材料，必须隔离试种，隔离试种期至少一年。森检机构对隔离试种的林木种子、苗木和其他繁殖材料，应当跟踪观察和检疫。
　　对从国外引进的其他森林植物、林产品，在运出市境前，应当到市森检机构报检。森检机构应当查验其检疫手续，必要时可以复检。
　　第十五条　森检员对森林植物、林产品实施检疫必须执行林业部发布的《国内森林植物检疫技术规程》。
　　第十六条　森林植物检疫收费办法和标准，按照国家和省的有关规定执行。
　　第十七条　对执行《条例》和本办法取得优异成绩或者有下列情形之一的，人民政府或者林业行政部门应当给予奖励：
　　（一）控制、扑灭检疫对象成绩突出的；
　　（二）研究、应用检疫技术有重大贡献的；
　　（三）举报违法调运森林植物、林产品有功的。
　　第十八条　对未办理森林植物检疫手续或者在报检过程中弄虚作假的，责令纠正，并处以100元至500元罚款。
　　第十九条　对伪造、涂改、买卖、转让《产地检疫记录》、植物检疫证书、印章、标志、封识的，没收非法所得，并处以500元至1000元罚款。
　　第二十条　对调运的森林植物、林产品无植物检疫证书或者货证不符的，应当予以封存、补检，可以并处500元至2000元罚款；情节严重的，应当没收其违法调运的森林植物、林产品。经检疫带有检疫对象的，应当进行除害处理，无法进行除害处理的，予以销毁或者责令其改变用途。
　　第二十一条　对国外引进可能潜伏危险性病虫的森林植物、林产品未进行隔离试种的，处以1000元至3000元罚款。
　　第二十二条　对待运或者调运过程中的森林植物、林产品擅自调换或者开拆包装的，责令纠正，并处以1000元至4000元罚款。
　　第二十三条　对违反本办法，引起疫情扩散的，处以3000元至5000元罚款；造成损失的，由责任者按照损失额予以赔偿；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
　　第二十四条　本办法第十八条至第二十三条规定的行政处罚，由森检机构决定并实施。
　　第二十五条　当事人对行政处罚决定不服的，按照《行政复议条例》的有关规定申请复议。
　　第二十六条　本办法由省林业厅负责解释。
　　第二十七条　本办法处发布之日起施行。1985年3月21日发布的《辽宁省森林植物检疫实施办法》同时废止。